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財務省と公安省は、証券分野及び証券市場に関する
法律違反の処理に関する通達
No.Liên 46/2009/TTLT-BTC-BCAを発行した。

同通達によると、財務省は国家証券委員会、
公安省、警察調査局はお互いに協力し、
証券分野及び証券市場に関する
以下の8つの違反を処理する必要がある。.

[１]　証券の販売のために公衆へ偽の申請書類を作成し、
　　　重大な結果を招いた機関、個人

[２]　証券の上場のために偽の書類を作成し、
　　　重大な結果を招いた機関、個人

[３]　証券市場の安定に対して非合法な活動を実施し、
　　　重大な結果を招いた機関、個人

[４]　資金運営の権限、任務を利用して
　　　顧客の口座にある資金を無許可で使用し、
　　　重大な結果を招いた証券会社、証券の仲介者

[５]　証券投資ファンドを開設したが、
　　　国家証券委員会に報告しない、
　　　重大な結果を招いた機関、個人

[６]　証券取引に関する規定に違反し、
　　　重大な結果を招いた機関、個人。
　　　違反の例：機密情報を利用して証券の仲介、
　　　取引用の偽の書類を作成し、取引書類を削除し、
　　　重大な結果を招いた機関、個人；
　　　偽の証券を作成、偽の証券を販売する機関、個人；
　　　証券の株価に対して非合法な活動を行い、
　　　偽の取引を作り、重大な結果を招いた機関、個人　

[７]　証券市場に影響を与える不正の情報を作り、
　　　宣伝し、重大な結果を招いた機関、個人

[８]　証券分野及び証券市場における他の違反、
　　　重大な結果を招いた機関、個人

国家証券委員会と調査局の協力・処理原則は、
証券分野、証券市場における違反を見つけた時、
法律に基づいて違反を明確に確定
（民事、経済、行政、刑事等）、処理する。